三人在Libor操纵调查中被捕

时间:2019-10-29 责任编辑:公羊妊 来源:合乐888首页 点击:134 次

一名前瑞银和花旗银行的银行家和另外两名银行家周二早上突然袭击了他们的家园,并作为调查Libor利率操纵的一部分接受质询。

由于人们越来越多地猜测金融服务管理局正准备对Libor的一些银行采取行动。

在搜索萨里的一所房子和埃塞克斯的两处房产后,证券及期货事务局和伦敦市警方逮捕了三名年龄分别为33岁,41岁和47岁的男子。 这三人被带到伦敦警察局接受采访,“与调查Libor的行为有关”。

这三人被认为是汤姆海耶斯,他曾在瑞银和花旗集团等多家银行工作过,还有两名男子为城市的交易商间经纪人RP Martin - Terry Farr和Jim Gilmour工作。 他们要么休假要么离开了公司。 花旗和瑞银拒绝发表评论。 RP Martin强调它与当局合作但未进行调查。

Farr的律师拒绝发表评论,而Gilmour和Hayes无法联系。 据预测,这三人将在被起诉后被警方保释而不被指控。

6月份巴克莱银行的为 ,导致 对Libor索具的调查。

与世界各地多个平行调查合作的调查人员正在竞相建立涉嫌Libor操纵环的国际范围。

Hayes在花旗的10个月里一直在东京工作,被银行放走了。 这与日本监管机构在调查涉嫌操纵日元利率之后批准该公司的时间差不多。

“证券及期货条例”的负责人大卫·格林 ,他知道该机构将在很大程度上取决于Libor调查的成功,并在涉及一家以上公司的案件中部署了40名员工。

“证券及期货条例”于7月6日宣布对复杂的操纵费用事件进行正式调查,到已经结束,它有权进行刑事调查。

虽然美国金融服务管理局和监管机构对巴克莱银行进行了罚款,但涉案人员尚未被正式命名或谴责。 巴克莱银行投资银行业务负责人Rich Ricci告诉银行业标准委员会,它已经“终止了的就业”, 。

到目前为止, 银行是监管机构唯一受到处罚的银行,但人们普遍猜测其他银行将在今年年底前面临处罚。 英国金融服务管理局表示,总共有八家金融公司,而不仅仅是银行,是纽约市监管机构调查的对象。 瑞银(UBS)和苏格兰皇家银行(Royal Bank of Scotland)正在与FSA达成和解谈判,其中很快就会得出结论。

城市经纪人Tullett Prebon的首席执行官特里·史密斯说:“当时我很惊讶没有人认为参与Libor操纵的人可能会在没有新的具体立法的情况下被起诉。这是一种现代错觉,一种行为不能被起诉这是一种犯罪,仅仅是因为没有一项特定的法律禁止它。我们有一些非常好的法律,只需要应用它们。“